科创板做市商制度准入条件有哪些？

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财奴姐

2022-05-16 08:57:34优质财经领域创作者

你好，有这些

1、做市商需要具有证券自营业务资格；

2、最近12个月净资本持续不低于100亿元；

3、最近3年分类评级在A类A级(含)以上；

4、最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准；

5、内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行；

6、具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员，公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力；

7、科创板股票做市交易业务实施方案准备充分，技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试；

8、公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件等。