行业生态持续优化 私募管理人注销数量已超去年
近日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)发布公告称,将注销3家私募管理人登记。至此,今年以来私募基金管理人注销数量已超过去年全年,伪私募、乱私募加速出清。业内人士表示,在严监管背景下,私募业正逐步走上规范发展的道路,未来机构之间将围绕合规性、专业性、客户服务水平等,在综合实力上进行较量。
私募业出清按下“快进键”
11月3日,中基协发布公告称,上海国煦股权投资管理有限公司等3家私募管理人达到公示期满一个月且未主动联系协会并完成情况报告的注销条件,中基协将注销上述3家私募管理人的登记。
今年以来伪私募、乱私募加速出清。据上海证券报记者不完全统计,截至11月3日,今年以来私募管理人注销数量高达2385家,已超过去年全年的2210家。
具体来看,今年以来主动注销、依公告注销和协会注销的私募管理人数量分别为503家、42家、1837家。对比来看,协会注销的私募管理人数量是去年全年的两倍多,足见监管“扶优限劣”在持续升级。
与此同时,今年以来私募违规行为愈发无处遁形。中基协公示信息显示,截至11月5日,今年以来针对机构的纪律处分书多达104份,其中不乏明汯投资、南土资产、老虎汇资产等知名管理人,涉及的违规行为包括未履行管理人谨慎勤勉义务、信息披露不到位、募集程序不规范等。11月1日,中国证监会表示,要加强监管协同,严厉打击“伪私募”“伪金交所”等非法金融活动,依法将各类证券活动全部纳入监管,消除监管的空白和盲区。
“从今年监管开出的罚单、纪律处分书可以发现,未来全流程合规将成为私募的基本要求。”沪上某私募合规人士表示。
私募积极自查
在监管趋严的背景下,多家私募积极自查,不断提升合规水平。
卓德投资副总经理李进透露,今年以来,公司合规部门针对监管要求进行了认真学习并多次进行全员培训,将合规风控贯穿于投研的事前、事中和事后,强化内部管理。
“由于公司管理规模较小,所以在合规层面确实存在改进的地方。今年以来公司合规负责人及时关注监管的最新要求和罚单情况,根据受处罚的违规行为进行自我审视,及时调整。目前不管是客户层面还是渠道层面,对存在合规风险的私募较为谨慎,所以守好合规底线是基本要求。”某小型私募创始人坦言。
第三方求职平台显示,数十家私募机构正在招募合规人才。
比拼综合实力的时候到了
在多位业内人士看来,随着监管趋严以及资产管理市场的不断成熟,未来私募机构之间比拼的是综合实力。
李进认为,私募进入门槛已经提高,因此,未来需要在合规的基础上,用业绩和服务两条腿走路,这样才能谋求更长远的发展。只有良好的业绩或只有较强的销售能力,均无法支撑私募走得更远。
今年以来,私募行业洗牌明显加速。曾获得2020年策略私募冠军的建泓时代投资,今年不仅因违规行为受到中基协的处罚,还因风控缺位被投资人举报。近日该私募决议解散,黯然离场。广州基岩资产也因多次出现合规风险,今年2月被注销管理人登记。
纯达基金总经理薄地阔表示,私募基金管理人在登记、产品备案、信息披露、投资者适当性管理等各个环节的合规要求都在提高,在行业竞争日趋激烈的背景下,私募基金管理人不再单纯比拼业绩,合规运营、公司管理、客户服务将成为未来私募行业重要的生产力。
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